Organizarea conformității - curs gratuit de la Școala Rusă de Management, instruire, data: 7 decembrie 2023.
Miscelaneu / / December 09, 2023
Practicant expert în domeniul securității corporative. Are experiență în dezvoltarea și implementarea sistemelor cuprinzătoare de protecție a afacerilor împotriva amenințărilor externe și interne.
Conformitate. Respectarea cerințelor legislației anticorupție în organizații, indiferent de forma lor de proprietate
• Respectarea cerințelor legislației anticorupție în organizații.
• Introducerea și aplicarea politicilor anticorupție.
• Documente de bază care formează politica anticorupție.
• Managementul resurselor umane: aspecte de securitate.
Anti-recul și mită comercială
• Fraude corporative.
• Verificarea contractanților și a potențialilor candidați.
• Anti-recul și mită comercială.
Frauda corporativă. Audituri și investigații interne
• Protejarea companiei de frauda corporativă.
• Tipuri de fraudă corporativă. Conceptul de triunghi al fraudei. Cele mai tipice scenarii de fraudă corporativă de către angajați. Semne de fraudă corporativă din partea angajaților. Scenarii de fraudă corporativă de către directori.
• Semne calificative de fraudă. Semne directe și indirecte de fraudă corporativă. Semne de fraudă corporativă identificate pe baza analizei relațiilor cu partenerii de afaceri în cadrul relațiilor de drept civil.
• Semne de fraudă corporativă identificate pe baza analizei comportamentului angajaților. Conceptul de simptome de fraudă în relație cu factorii umani. Tehnici psihologice utilizate pentru calcularea schemelor frauduloase. Construirea de relații între angajați. Servicii de securitate și personal pentru a detecta și suprima frauda corporativă.
• Semne indirecte de fraudă corporativă asociate cu deficiențe ale controlului intern (lipsa separării sarcinilor, lipsa securității fizice, lipsa controalelor independente, lipsa autorității adecvate, lipsa documentelor relevante și înregistrări etc.).
• Protejarea intereselor economice ale companiei împotriva tranzacțiilor frauduloase. Plan general de acțiune pentru combaterea fraudei (prevenire, depistare, investigare). Identificarea posturilor din companie cu riscuri frauduloase. Modalități cheie de a elimina oportunitățile de fraudă corporativă.
• Măsuri organizatorice, de personal și de control pentru prevenirea fraudei corporative. Relația dintre serviciul de securitate al companiei și agențiile guvernamentale de investigare și de aplicare a legii în legătură cu deschiderea cauzelor penale pentru fapte clasificate la articolul 159 din Codul penal al Federației Ruse (fraudă).
• Proceduri pentru efectuarea auditurilor interne și a investigațiilor financiare.
• Ce este un audit intern și în ce cazuri este efectuat. Motive pentru efectuarea acestuia. Întocmirea unei matrice de inspecție.
• Caracteristici de realizare a auditurilor interne asupra celor mai tipice acțiuni ilegale ale angajaților companiei. Procedura de interacțiune între diviziile întreprinderii în procesul de efectuare a unui audit intern. Norme procedurale care trebuie respectate pe parcursul implementării acestuia.
• Utilizarea unui poligraf (detector de minciuni) atunci când se efectuează investigații interne corporative (inspecții). Poligraf de contact sau fără contact, care este mai bine? Partea juridică și organizatorică a problemei. Este posibil să păcăliști un poligraf?
• Documentarea rezultatelor auditului intern. Capacitatea de a folosi rezultatele ca dovadă a vinovăției angajatului. Formarea și procedurile de stocare a dosarelor de nomenclatură cu rezultatele inspecției.
• Investigații financiare în activitatea contractuală a companiei. Ce este contabilitatea criminalistica? Auditul reglementărilor pentru punerea în aplicare a raporturilor juridice civile. Analiza instructiunilor pentru munca contractuala.
• Analiza procedurilor de luare a deciziilor în munca contractuală. Metode de calcul a semnelor de afiliere a angajaților unei organizații la companii care sunt părți la contracte.
• Colectarea si analiza informatiilor privind contrapartidele companiei pentru prezenta riscurilor economice. Identificarea contrapartidelor dubioase, a tranzacțiilor comerciale și financiare nestandard și nejustificate din punct de vedere economic. Riscuri fiscale. Identificarea abuzurilor în timpul licitațiilor și competițiilor.
• Analiza documentară a raporturilor de drept civil ale unei companii din perspectiva calculării semnelor de fraudă corporativă. Analiza documentelor financiare din perspectiva legilor empirice (legea lui Benford). Semne de fals în documente.
• Analiza sistemului de achiziții și a realității prețurilor. Inspecții (audituri) neprogramate ale stocurilor și proprietății companiei.
• Examinarea anticorupție a contractelor. Analiza contractelor încheiate de companie din perspectiva riscurilor economice, precum și a fezabilității economice.
• Verificări ale angajaților companiei care dețin funcții cu risc de corupție (fraudă). Analiza puterilor și performanței unui angajat în companie. Conversații și interviuri.
• Experiență internațională și standarde corporative pentru protejarea companiilor împotriva infracțiunilor financiare. Acte internaționale antifraudă (Legea britanică privind mită, Legea privind practicile străine de corupție, Legea Sarbanes-Oxley).
Colectarea și analiza informațiilor la evaluarea fiabilității contrapărților
• Amenințări externe la adresa securității întreprinderii. Metode moderne de concurență neloială și modalități de a le contracara. O definiție generală a conceptelor „amenințare” și „amenințare externă” din punctul de vedere al securității întreprinderii. Principalele amenințări externe la adresa securității întreprinderii. Metode moderne de concurență neloială. Principalele modalități de contracarare a metodelor de concurență neloială.
• Determinarea posibilității de apariție a consecințelor negative și neutralizarea acestora. Principalele tipuri de consecințe negative. Metode de bază de neutralizare a consecințelor negative.
• Business intelligence ca instrument pentru atingerea avantajului competitiv. Cadrul normativ și legal de funcționare. Surse de informații atunci când desfășurați informații de afaceri. „Business Intelligence” și „Avantaj competitiv”. Principalele scopuri și obiective ale business intelligence. Business intelligence ca instrument de avantaj competitiv. Cadrul normativ și legal de funcționare. Surse și metode de obținere a informațiilor la desfășurarea business intelligence.
• Locul business intelligence într-un sistem cuprinzător de securitate al întreprinderii. Mijloace tehnice de realizare a business intelligence. Model funcțional al unui sistem de securitate tipic. Mijloace tehnice de realizare a business intelligence.
• „Războaiele competitive”: strategie și tactici de supraviețuire pe piață. Spionajul comercial în condiții moderne: subiecte de conduită, metode și tehnici de acces la surse închise de informații. Metode de identificare și localizare a consecințelor. „Războaie de concurență”, „strategie” și „tactică”. Strategie și tactici de supraviețuire pe piață, din punct de vedere al sistemului de securitate. „Spionaj” și „spionaj comercial” Subiecte de spionaj comercial. Principalele modalități de accesare a surselor închise de informații. Metode de bază pentru detectarea actelor de spionaj comercial. Metode de bază de localizare a atacurilor de spionaj comercial.
Audituri interne și investigații în relațiile de muncă
• Conceptul de investigație (inspecție) și cazuri de implementare a acestora la întreprindere. Formarea unui cadru de reglementare local care să permită angajatorului să controleze acțiunile angajatului și să efectueze o investigație (inspecție).
• Motive pentru efectuarea unei investigații (inspecție). Utilizarea sistemelor de feedback (helpline, secret shopper etc.) pentru a obține informații. Documentarea deciziei de executare. Întocmirea unei matrice de implementare.
• Crearea unei comisii care să efectueze o anchetă (inspecție). Compoziția calitativă și cantitativă a comisiilor. Interacțiunea membrilor comisiei cu departamentele întreprinderii și sindicatele. Caracteristici de efectuare a investigațiilor (inspecțiilor) în organizații străine, structuri de deținere, precum și în divizii separate teritorial.
• Respectarea drepturilor constituționale ale lucrătorilor, precum și a legislației Federației Ruse în timpul anchetei (inspecției). Consimțământ pentru prelucrarea datelor cu caracter personal. Interacțiunea cu avocații angajați de angajați pentru a le proteja interesele.
• Utilizarea unui poligraf (detector de minciuni) în timpul unei investigații (verificare). Reglementări legale pentru utilizarea acestuia. Aplicarea metodelor de psihosondare. Metode de contracarare a poligrafului.
• Estimarea costului prejudiciului în timpul investigației (inspecției). Aducerea angajatului la responsabilitate financiară.
• Utilizarea probelor obținute din echipamentele tehnice de siguranță și securitate, precum și din sistemele informatice în procesul de efectuare a unei investigații (inspecție). Efectuarea unei examinări a autenticității înregistrărilor și documentelor.
• Utilizarea consultanților externi în timpul procesului de investigare (inspecție).
• Metode de desfășurare a unei investigații (inspecție) pentru încălcări grave care constituie motive de concediere a unui angajat din motive negative.
• Caracteristici de efectuare a unei investigații (inspecție) pentru încălcări ale procedurilor de conformitate și cerințelor legislației anticorupție. Analiza situațiilor legate de conflict de interese. Anchetă privind „intraprenoriatul”.
• Metode de desfășurare a unei investigații (verificare) a cazurilor de furt sau deturnare de bunuri materiale de către un angajat.
• Fraude corporative și metode de investigare a acesteia. Conceptul de fraudă legală și nelegală.
• Metode de desfășurare a investigațiilor (inspecțiilor) privind încălcările securității informațiilor întreprinderii. Investigarea situațiilor legate de dezvăluirea secretelor comerciale și a altor secrete protejate de lege.
• Proceduri de inventariere. Caracteristici de efectuare a investigațiilor în caz de delapidare, precum și dovezi ale acțiunilor vinovate în cazul pierderii încrederii în persoanele responsabile financiar.
• Documentarea rezultatelor investigației (inspecției). Formarea unei liste de cazuri.
• Interacțiunea cu agențiile guvernamentale de aplicare a legii atunci când investighează acțiunile ilegale ale angajaților. Practica judiciară de a trage la răspundere lucrătorii.